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南方香港优选股票型证券投资基金2019年第3季度报告

发布日期:2019-11-17 19:11   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 23 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方香港”。

  2、本基金转型日期为 2015 年 5 月 13 日,该日起南方中国中小盘股票指数证券投资

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  毕凯 基金经 2017 年 8 - 6 年 星资讯有限公司,历任高级分析师、绩

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 1 次,是由于投资组合的投资策略需要所致。

  2019 年第三季度全球制造业持续弱势,服务业表现相对稳健,中美双边争端有所反复

  并一定程度上蔓延至文化和地缘政治领域。美联储九月份如期进行了全年第二次降息,全球风险资产表现有所分化,新经济板块与旧经济板块的估值分化进一步加大。根据

  48.8和48.6,跌破容枯线且低于之前三个月均值,其中美国Markit制造业月度PMI分别为50.4、50.3和51.1,低于之前三个月均值;新兴市场Markit制造业月度PMI分别为50.1、50.4 和 51.0,略高于之前三个月均值。美国经济表现下行较为明显,未来十二个月陷入衰退的概率有所增加。从市场风格上来看,成长类个股与价值类个股投资回报接近。按美元计价全收益口径计算,2019 年第三季度 MSCI全球价值指数上涨 0.69%,MSCI全球成长指数

  报告期间,MSCI 全球指数按美元计价上涨 0.08%,MSCI 新兴市场指数按美元计价下跌

  5.11%,恒生指数按港币计价下跌 8.58%,黄金价格按美元计价上涨 4.47%,十年期美国国

  债、十年期日本国债及十年期德国国债收益率分别下降 34 个基点、6 个基点和 24 个基点。

  新兴市场方面,巴西圣保罗证交所指数按本币计价上涨3.74%,印度Nifty指数按本币计价下

  跌 2.67%,俄罗斯 MOEX 指数按本币计价下跌 0.68%。美元指数显著上行,由 96.13 回升至

  港股市场方面,2019年第三季度恒生指数下跌8.58%,恒生国企指数下跌6.26%。从市值角度来看,恒生大型股指数下跌 7.68%,恒生中型股指数下跌 6.57%,恒生小型股指数下

  跌 7.38%。根据 Wind 统计,2019 年三季度港股通南下资金累计净买入 845 亿元人民币,显

  著高于 2019 年一季度的 135 亿元人民币和 2019 年二季度的 603 亿元人民币。恒生 AH 股溢

  价指数于报告期内略有上升,由128.30点上扬至128.68点。恒生行业方面,消费品制造业、工业、消费者服务业板块分别跑赢恒生指数 11.46%、8.90%和 5.52%,而跌幅较大的综合、原材料和地产建筑板块分别落后恒生指数 4.51%、4.31%和 3.31%。

  在资产配置上,本基金股票整体仓位维持平稳,行业仓位水平采取了均衡配置的策略,主要通过自下而上的选股获取超额收益。在投资策略上以价值投资为导向,中央部分有关单位负责同志、部分地方党委政府领!遵循自下而上为主的原则,在行业中精选盈利改善、估值水平合理的行业龙头公司,尤其关注公司的技术优势、发展战略、行业成长性以及产业政策的变化。基金围绕港股市场估值体系重构的长期逻辑进行个股筛选,不断发掘存在估值重估机会的细分行业和个股,同时通过分散化投资控制投资组合整体的风险。本基金在配置过程中也兼顾流动性、市场风格转换及调仓成本等其他相关因素,努力控制基金的回撤水平,力争战胜业绩比较基准,为投资者创造持续稳健的投资回报。

  截至报告期末,本基金份额净值为 1.0570 元,报告期内,份额净值增长率为 0.49%,

  报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为人民币 192,034,449.61 元,占基金资产净值比例 48.26%。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

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